博碩士論文 etd-0728122-191625 詳細資訊


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姓名 邱燕玲(Yen-Ling Chiu) 電子郵件信箱 E-mail 資料不公開
畢業系所 人力資源管理研究所(Institute of Human Resource Management)
畢業學位 碩士(Master) 畢業時期 110學年第2學期
論文名稱(中) 證券投資信託公司人力組成之研究
論文名稱(英) A study on employee mix in a Securities Investment Trust Enterprise (SITE)
檔案
  • etd-0728122-191625.pdf
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    摘要(中) 企業內部在各職務類型的規模與人力安排上皆依其規模、行業特性或組織類型而有所差異,一般以營利為目的的企業而言,在人力成本有限的狀況下,創造營收的單位在人員數量上的編制相較於非直接創造營收的單位要來的多,然而這樣的人力組成套用在以運用人員專業知識創造無形商品價值的證券投資信託事業是否適用呢?
    在販售無形金融商品的同時,對於證券投資信託事業有兩大部分值得探討,一是在極度需具金融專業投資知識從業人員的產業,將會呈現甚麼樣的人員背景資料?基於金融商品無形,商品後續服務有形,從商品的產出、募集發行、開戶作業、基金申購、贖回、轉申購,甚至是商品相關的遵法事宜及投資的風險控管都極為續繁瑣,目的在保障投資人各項交易的權利,基於此,與營運作業相關支援人員在公司的占比將呈現何種狀態?
    本研究採次級資料蒐集法,以CS公司的員工做為資料蒐集對象進行分析,以了解證券投資信託產業在人力組成概況,研究結果顯示:
    1. 人員學歷逐年提高,在投資研究職類當中更有近九成具碩士學歷。
    2. 非主管職人員為主要增員對象,且以營運支援職類人員增加的占比較高。
    摘要(英) Most businesses map out their human capitals in terms of job types, sectors, and organizational structures. Most profit-driven enterprises are not limitless in their cost of labor, hence imaginably departments that bring in most economic profit should be equipped with most headcounts. Does such rationale apply to asset management businesses in Taiwan (refer to SITEs) where professional expertise is the foundation of their intangible products?
    There are 2 main areas worth investigating when discuss about marketing and selling intangible financial products in SITEs. One being that what are the employee profiles in such highly financial expertise-oriented sector? It starts out as an intangible finance product, turns into a people-oriented tangible customer service. It involves a series of delicately sophisticated process designed to safeguard the rights and interests of all investors. Such process ranges from launching of a product to public offering, account opening, purchasing, redeeming, redeeming and consequent subscription, to product-related compliances as well as investment risk management. What is the ratio, then, of operational staffs in a SITE company?
    This study is a secondary data analysis based on employee data from CS company aiming to dissect human capital profile within a SITE industry. Research found:
    1. Levels of academic degree have been on the rise over the years. 90% of investment/analysis employees hold a master’s degree or higher.
    2. Data indicates that the increase of headcounts locates in non-managerial positions and especially higher among business operational departments.
    關鍵字(中)
  • 證券投資信託
  • 投信業
  • 人力組成
  • 人員背景
  • 人力結構
  • 關鍵字(英)
  • Securities Investment Trust Enterprises
  • SITE
  • Asset Management
  • employee profile
  • workforce composition
  • 論文目次 論文審定書 i
    摘要 ii
    目 錄 iv
    圖 目 錄 vi
    表 目 錄 vii
    第一章 緒論 1
    第一節 研究背景 1
    第二節 研究目的 4
    第二章 文獻回顧 5
    第一節 證券投資信託 5
    第二節 人力組成 11
    第三節 證券投資信託公司營運之相關文獻 13
    第三章 研究方法 14
    第一節 個案研究法 14
    第二節 研究對象 15
    第三節 資料收集 21
    第四節 資料分析 22
    第四章 結果分析 24
    第一節 企業整體的人力組成 24
    第二節 投資研究職類的人力組成 31
    第三節 業務銷售職類的人力組成 35
    第四節 營運支援職類的人力組成 39
    第五章 研究討論與建議 43
    第一節 研究結論 43
    第二節 研究討論 46
    第三節 研究限制 51
    第四節 研究建議 52
    參考文獻 53
    一、中文部分 53
    二、英文部分 55
    圖 目 錄
    圖3- 1基金類型說明 16
    圖3- 2公司組織圖 18
    表 目 錄
    表2- 1證券投資信託的發展演進 5
    表3- 1 各項資料定義 23
    表3- 2 資料分析說明 23
    表4- 1 總人數與管理職的人數統計表 24
    表4- 2各職類的人數統計表 25
    表4- 3各職等的人數統計表 26
    表4- 4各學歷的人數統計表 26
    表4- 5各年齡層的人數統計表 27
    表4- 6各年資層的人數統計表 27
    表4- 7性別人數統計表 28
    表4- 8各績效等第的人數統計表 29
    表4- 9晉升的人數統計表 29
    表4- 10離職的人數統計表 30
    表4- 11投資研究職類人員之職等統計表 31
    表4- 12投資研究職類人員之學歷統計表 31
    表4- 13投資研究職類人員之年齡統計表 32
    表4- 14投資研究職類人員之平均年齡統計表 32
    表4- 15投資研究職類人員之年資統計表 33
    表4- 16投資研究職類人員之性別統計表 33
    表4- 17投資研究職類人員之考核等第統計表 33
    表4- 18投資研究職類人員之晉升統計表 34
    表4- 19投資研究職類人員之離職統計表 34
    表4- 20業務銷售職類人員之職等統計表 35
    表4- 21業務銷售職類人員之學歷統計表 35
    表4- 22業務銷售職類人員之年齡統計表 36
    表4- 23業務銷售職類人員之平均年齡統計表 36
    表4- 24業務銷售職類人員之年資統計表 36
    表4- 25業務銷售職類人員之性別統計表 37
    表4- 26業務銷售職類人員之考核等第統計表 37
    表4- 27業務銷售職類人員之晉升統計表 38
    表4- 28業務銷售職類人員之離職統計表 38
    表4- 29營運支援職類人員之職等統計表 39
    表4- 30營運支援職類人員之學歷統計表 39
    表4- 31營運支援職類人員之年齡統計表 40
    表4- 32營運支援職類人員之平均年齡統計表 40
    表4- 33營運支援職類人員之年資統計表 40
    表4- 34營運支援職類人員之性別統計表 41
    表4- 35營運支援職類人員之考核等第統計表 41
    表4- 36營運支援職類人員之晉升統計表 41
    表4- 37營運支援職類人員之離職統計表 42
    表5- 1各職類綜合統計表 44
    表5- 2表各職類年齡層與投信業比較表 46
    表5- 3各職類年資與投信業比較表 47
    表5- 4各職類學歷與投信業比較表 47
    表5- 5投資研究職類離職人員職等統計表 48
    表5- 6表投資研究職類離職人員性別統計表 48
    表5- 7業務銷售職類年齡與考核等第統計表 49
    參考文獻 一、中文部分
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    中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會(2017),2016投信投顧公會年報。中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會。
    中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會(2018),2017投信投顧公會年報。中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會。
    中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會(2019),2018投信投顧公會年報。中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會。
    中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會(2020),2019投信投顧公會年報。中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會。
    中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會(2021),2020投信投顧公會年報。中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會。
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    二、英文部分
    Kransdorff, A. (1996), "Succession planning in a fast‐changing world ", Management Decision, Vol. 34 No. 2, pp. 30-34.
    口試委員
  • 周麗芳 - 召集委員
  • 李明彥 - 委員
  • 任金剛 - 指導教授
  • 口試日期 2022-07-28 繳交日期 2022-08-28

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